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申辩意见提出“家庭困难”

来源:华讯财经 编辑:华讯编辑 时间:2018年11月23日 02:31:50

原标题:最囧内幕交易:女财务263万炒股亏16万,称家庭困难望免了30万罚款

小伙伴们都记得,日前金妹儿扒了一起《蠢得哭的内幕交易:董事长侄女炒自家消息股,亏35万被罚40万!》

随后,证监会官网又公布了新的一起内幕交易案件,这次涉案主角是三个女财务,操作手段差不多,但无语的是,其中一个女财务向证监会提交的申辩书中表示,“本人家庭困难,恳请免于处罚。”

家庭困难还能拿出200多万去搞内幕交易??怕是在心疼罚款的钱吧~

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内幕交易的来龙去脉

根据行政处罚决定书,内幕交易案件标的是上市公司华贸物流股票。

虽然华贸物流在A股名气不怎么大,但自身条件还是杠杠滴:

华贸物流主营跨境现代综合第三方物流业务,旗下分支机构遍布全国主要城市及全球160多个国家和地区,拥有国际空运、海运、铁路、仓储、跨境电商物流以及航材、电力、核电等特种运输物流的核心业务,基本实现跨境物流服务产品和网络的全覆盖。

由于地域制约因素,物流公司想做大最好的办法就是收购。

华贸物流就看上了以国内工程物流、国际工程物流以及国内大宗商品物流为主要业务的大型特种物流集团——中特物流。

老司机都晓得,并购重组是搞内幕交易的好时机。

于是,当时的中特物流财务总监林红作为内幕消息的知情人,将公司重组计划透露给中特物流全资子公司湖南电力物流服务有限责任公司财务部主任苏艳芝、时任中特物流财务主管王红梅。并建议苏艳芝、王红梅集中买卖股票。

证监会认为,该内幕信息形成时间不晚于2015年1月31日,公开时间不早于7月21日。时任中特物流财务总监林红参与了上述重组有关事项,是内幕信息知情人。

和多数内幕交易案一样,三人在消息公布前买入,就等复牌后大涨高位套现。

根据结果可以看出,这三人都同时搞内幕交易,收益情况各异,是什么原因造成的呢?

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申辩意见提出“家庭困难”

一样的开始不一样的结局,自然和个人炒股水平有关。

先看看华贸物流的股价走势情况吧:

2015年11月24日,华贸物流复牌,由于复牌前夕公告称拟12亿并购中特物流,复牌后华贸物流股价连续三天涨停。

这三人还没高兴够,第四个交易日,华贸物流股价掉后向下,此后表现都比较低迷。

林红还算果断,在2015年12月10日将股票全部卖出,赚了2.97万。王红梅炒股水平要高些,赚了3.228万。

相比之下,苏艳芝出手就晚了。因为在当年12月18日,华贸物流收盘价为12.99元/股,此后就一路下跌,截至2016年1月28日收于6.94元/股,40天内股价腰斩。

最后苏艳芝亏损近16.63万元,合计算下来三人仍以亏损告终。

根据结果,三人拟合计被罚没69.43万元:

可以看出,林红是因为内幕交易行为、泄露内幕信息行为、建议他人买卖证券行为分别处以10万元罚款,合计罚款30万元。

王红则是没一罚一,赚了好多就罚好多,相当于两倍罚款。

苏艳芝最倒霉,不仅没赚,罚的也最多,被罚了30万。合计损失了46.63万,都够苏艳芝在其居住地长沙买房付首付了。

值得一提的是,在本案中,三位当事人均向证监会提交了书面申辩意见。

其中,苏艳芝提出两点,其一为“自己并不知道内幕信息,买入决策是依据公开信息作出”,第二点为“本人家庭困难,恳请免于处罚。”

对此证监会认为当事人所称家庭困难等事项不属于《行政处罚法》所规定的可以从轻、减轻或免于处罚的情形。

看到这里,金妹儿相当无语。

家庭困难还拿出263万去炒股!要知道,林红也就拿了30万,王红梅更是只拿了11.6万!

而且,王红梅用11.6万本金赚了3.23万,收益率达27.8%;苏艳芝用了263万炒股反倒还亏了16.63万!

苏艳芝的心理也好理解:都是搞内幕交易,其他两人都赚钱了,偏偏自己亏了不说,罚的钱也比她们多,简直是太不公平了~

但要注意的是,亏损并不是规避罚款的理由。苏艳芝参与金额大,内幕交易行为损害了证券市场“三公”原则,扰乱了市场秩序,被罚30万并不意外。

此前,金妹儿曾说过,靠内幕消息炒股却仍然亏损的根源是:高估了消息,低估了市场。

而这次,金妹儿想说,哪怕是靠内幕消息炒股盈利了,但最终逃不了法律的制裁。

所以,请止住贪婪投机的诱惑,尊重市场,赚自己看得懂的钱!

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